US-Staatsanwälte konzentrieren sich auf Leerverkäufe, weitere Aktivitäten werden erwartet

Laut Avi Perry, Leiter des Marktintegritätsteams der Betrugsabteilung des DOJ, richtet das US-Justizministerium (DOJ) seine Aufmerksamkeit auf Leerverkäufe. Beim Leerverkauf wird darauf gewettet, dass eine Aktie fallen wird, mit dem Ziel, einen Gewinn zu erzielen. Perry gab am Mittwoch bekannt, dass die Staatsanwälte ihre Aktivitäten in diesem Bereich in den kommenden Monaten verstärken werden. Leerverkäufe, auch über Optionen, seien für Staatsanwälte eine Priorität, sagte Perry bei einer Veranstaltung des Practicing Law Institute in New York.

Der jüngste Rückgang der Aktien von US-Regionalbanken führte zu einer erneuten Prüfung durch Strafverfolgungsbehörden und Aufsichtsbehörden von Leerverkäufern. Der Meme-Aktien-Wahn des Jahres 2021 war bereits zuvor auf den Prüfstand gestellt worden. Staatsanwälte und andere Aufsichtsbehörden prüfen auch Leerverkäufe bei Bankaktien, die nach drei Bankpleiten seit März stark zurückgegangen sind.

Seit mindestens 2021 untersuchen das DOJ und die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission mögliche Manipulationen durch Leerverkäufer und Hedgefonds im Zusammenhang mit der Veröffentlichung negativer Forschungsberichte. Die umfassende Untersuchung ist ein Beispiel für die Bemühungen der Agentur, Daten zu nutzen, um potenzielles Fehlverhalten von Händlern aufzudecken und tiefer in die Wertpapiermärkte einzudringen.

Verfahren gegen Führungskräfte, die Handelspläne von Unternehmen missbrauchen und Spoofing betreiben – eine Art Manipulationstechnik für den Terminmarkt – bleiben laut Perry vorrangige Bereiche.

Dies ist das erste Mal, dass ein Beamter des Justizministeriums offen über Leerverkäufe als Schwerpunktgebiet spricht. Perry lehnte eine weitere Stellungnahme ab, als Reuters nach Einzelheiten dazu fragte, ob die Agentur damit rechne, Anklage zu erheben.

Schlüssel-Höhepunkte

• Laut Avi Perry, Leiter des Marktintegritätsteams der Betrugsabteilung des DOJ, sind Leerverkäufe ein Hauptschwerpunkt der US-Staatsanwälte.
• Die Staatsanwälte werden in den kommenden Monaten ihre Leerverkaufsaktivitäten verstärken.
• Das DOJ und die SEC untersuchen seit mindestens 2021 mögliche Manipulationen durch Leerverkäufer und Hedgefonds.
• Verfahren gegen Führungskräfte, die Unternehmenshandelspläne missbrauchen und Spoofing betreiben, bleiben weiterhin vorrangige Bereiche.
• Dies ist das erste Mal, dass ein Beamter des Justizministeriums offen über Leerverkäufe als Schwerpunktgebiet spricht.